Есть этические нормы и стандарты.
Есть этические нормы и стандарты.
Институциональные аспекты организации финансового рынка - Павков Дмитрий Петрович
121 
Основная миссия NFA направлена на то, чтобы регулировать отношения между частным инвестором и брокером, и приоритетной задачей является защита частных инвесторов. Неважно, откуда клиент - с Украины, с России или еще откуда-то. Работая с американским брокером, деятельность которого находится под контролем NFA, клиент всегда вправе рассчитывать на защиту со стороны этой организации. И если клиент не может решить свой вопрос непосредственно с брокером, то он вправе обратиться в специальный арбитражный комитет NFA, который проведет большую работу по выяснению данной ситуации, причем за счет собственных средств.
NFA принимает меры, решает, кто в этой ситуации прав. Если брокер был неправ, то, естественно, вопрос будет решен в пользу клиента, а к самому брокеру будут применены санкции.
В США существует достаточно много ограничений (как формальных так и неформальных), которые компании-брокеры на Forex должны соблюдать. Такие, например, как требования к персоналу: каждый сотрудник, который обслуживает заявки клиентов, обязан пройти лицензирование Национальной ассоциацией дилеров. Есть требования, к риск-менеджменту - компания должна управлять своими рисками. Это обязательное правило, которое нужно неукоснительно соблюдать. Есть требование к минимальному собственному капиталу компании. Если сейчас компания собирается начать деятельность в США, она должна зарезервировать как минимум 1,5 миллиона доларров США в качестве неприкосновенного капитала[208]. Появилась информация о предполагаемом увеличении капитала до 5млн.$[209]. Есть и масса других требований, в том числе - к программному обеспечению, к процессам внутри компании. Также есть различные законы, которые напрямую относятся к деятельности брокеров на финансовых рынках - по противодействию отмыванию средств и прочее. Есть этические нормы и стандарты. В общем, есть очень много правил, которые были выработаны на протяжении длительной практики взаимоотношений экономических субъектов на финансовом рынке.
