Самые важные законы и нормы Комиссии включают: Закон о Товарном Обмене (Commodity Exchange Act), Закон о Модернизации Товарных Фьючерсов 2000 года (CFMA), Правила Комиссии, Регуляционные Нормы и Процедуры, Закон по Борьбе с Отмыванием Денег. Некоторые из требований CFTC см. в Приложении 12.
Регистрация в CFTC требует от компании подчинения правилам CFTC. Это исключит возможность злоупотребления средствами инвесторов. Американские брокеры, зарегистрированные в CFTC, обязаны следовать строгим правилам поведения при обслуживании клиентов и работе с потенциальными клиентами. Эти правила созданы с целью того, чтобы не позволить брокеру злоупотреблять отсутствием достаточной информации и доверием клиента. Например, брокерам запрещено обещать клиентам какие-либо точные нормы прибыли или не ознакомлять клиентов с риском, заключающимся в торговле фьючерсами. Также запрещены определённые методы предложения услуг, при которых клиента заманивают открыть счет, не взирая на отсутствие у клиента знания основных принципов фьючерсной торговли. Существует множество других правил, которые принуждают брокеров действовать согласно высоким этическим стандартам.
Национальная Фьючерсная Ассоциация - это некоммерческая саморегули- руемая организация фьючерсной индустрии США. NFA начала свою деятельность в 1982 году с намерением охранять этичность фьючерсных рынков и защищать интересы инвесторов. На сегодняшний день, NFA насчитывает приблизительно 4200 членов и 50000 ассоциированных членов (представители фирм, являющимися членами NFA). Главной функцией NFA является установление тщательного контроля, в целях строгого подчинения членами NFA федеральным законам и правилам, созданных CFTC. NFA также имеет свои собственные правила, введенные для того, чтобы обеспечить этичное отношение к инвесторам и защитить их от обмана и манипуляции[206]. Успех подхода NFA к регулированию может быть измерен многими способами. Например, за два десятилетия после начала деятельности NFA, объем торгов на фьючерсных биржах США увеличился на 400 процентов. В это же время, количество жалоб от инвесторов снизилось на 72 процента[207]. Способы NFA для борьбы с мошенничеством и злоупотреблениями - правила организации рынка Forex (Примеры применения этих правил см. Приложение 13):