Становление института саморегулирования в России в виде саморегули- руемых организаций (СРО) имеет еще короткую историю. Создание самостоятельного института саморегулирования являлось составной частью концепции регулирования финансового рынка, которую разработала Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) в середине 1990-х гг. После принятия Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в 1996 году в России начала формироваться двухуровневая система регулирования - государственное регулирование и саморегулирование1. 29 августа 1997 г. НАУФОР получила разрешение ФКЦБ на осуществление деятельности в качестве СРО, и стала первой официально признанной СРО брокеров и дилеров на российском фондовом рынке.
В соответствии с указом Президента Б. Ельцина (март 1996 г.) было введено обязательное членство профессиональных участников рынка ценных бумаг в СРО. Членство в СРО было своего рода «профсоюзным билетом» для получения и продления лицензии ФКЦБ. Это правило действовало до 2000 г., когда в октябре 2000 года президент В. Путин своим указом отменил обязательное членство профучастников в СРО и ввел множественность таких организаций. Изменение статуса было связано с тем, что СРО обвинялись со стороны участников рынка в бюрократизации и использовании своего монопольного положения (в т.ч. в сборе взносов).
На наш взгляд, в проекте Закона «О саморегулируемых организациях» (далее ФЗ), подготовленным ФСФР в 2006 г., представлен достаточно обоснованный вариант концепции развития института саморегулирования финансовых рынков в России. В данном проекте дается определения понятия «саморегули-
рование». Под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность (выделено мной - Д. П.) субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, содержанием которой является разработка и установление правил и стандартов предпринимательской или профессиональной деятельности, а также осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в части осуществляемой предпринимательской или профессиональной деятельности и требований указанных правил и стандартов[167]. Под субъектами профессиональной деятельности понимаются физические лица, осуществляющие профессиональную деятельность (например, индивидуальные трейдеры).