Приложение 13

Приложение 13

Институциональные аспекты организации финансового рынка - Павков Дмитрий Петрович

-    В согласии с клиринговыми требованиями, клиентские счета должны пе­ресчитываться в конце каждого торгового дня для коррекции текущего баланса. Также существуют другие правила по ежедневной отчетности, предназначен­ные для нормального рыночного обращения и предупреждения манипуляций, злоупотребления и мошенничества.

-    Инвесторы должны быть немедленно информированы, в письменной форме (электронной или обычной почтой), о любой новой активности на их счётах. Если никакой активности не происходит, клиенты должны получать от­четы ежемесячно[257].

-    Зарегистрированные лица обязаны оглашать существование рыночного риска и предоставлять перспективным клиентам необходимую информацию о результатах прошлой деятельности.

-    Все зарегистрированные лица должны проходить периодические лицен­зионные экзамены и обучение нормам этики.

-    Все зарегистрированные компании должны применять этичные методы предложения услуг и осуществлять внутренний контроль над сотрудниками.

Приложение 13

Примеры предпринимаемых действий саморегулируемыми орга­низациями в ответ на недобросовестные действия

Решения Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) по защите инве­сторов от мошенничества:

1)     9 июля 2007 года Национальная фьючерсная ассоциация NFA сообщи­ла, что приняла срочные принудительные меры в отношении флоридской ком­пании Forward Forex, Inc. (Forward Forex). Компания, чья штаб-квартира нахо­дится в Голливуде, Южная Флорида, зарегистрирована в NFA в качестве ко­миссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера. В соответствии с Поло­жением об ответственности членов Ассоциации компании запрещено привле­кать клиентские счета и фонды, включая средства по сделкам на валютном рынке. Кроме того, компании запрещено участвовать в сделках на валютных рынках в качестве стороны, а также распространять рекламные материалы и поддерживать веб-сайт. Такие жесткие меры, которые вступают в силу немед­ленно, являются следствием того, что NFA хочет защитить клиентов компании, поскольку ее владельцы оказались неспособны или не пожелали ответить на ряд вопросов аудиторов NFA, в частности они отказались отвечать на вопросы, связанные с жалобами клиентов и финансовыми сделками. Во время аудитор­ской проверки, проведенной по инициативе NFA, аудиторы неоднократно про­сили содействия у владельца и исполнительного директора Ассоциации Онелио Муриаса, однако в связи с отсутствием содействия, им не удалось завершить аудиторскую проверку.