- В согласии с клиринговыми требованиями, клиентские счета должны пересчитываться в конце каждого торгового дня для коррекции текущего баланса. Также существуют другие правила по ежедневной отчетности, предназначенные для нормального рыночного обращения и предупреждения манипуляций, злоупотребления и мошенничества.
- Инвесторы должны быть немедленно информированы, в письменной форме (электронной или обычной почтой), о любой новой активности на их счётах. Если никакой активности не происходит, клиенты должны получать отчеты ежемесячно[257].
- Зарегистрированные лица обязаны оглашать существование рыночного риска и предоставлять перспективным клиентам необходимую информацию о результатах прошлой деятельности.
- Все зарегистрированные лица должны проходить периодические лицензионные экзамены и обучение нормам этики.
- Все зарегистрированные компании должны применять этичные методы предложения услуг и осуществлять внутренний контроль над сотрудниками.
Решения Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) по защите инвесторов от мошенничества:
1) 9 июля 2007 года Национальная фьючерсная ассоциация NFA сообщила, что приняла срочные принудительные меры в отношении флоридской компании Forward Forex, Inc. (Forward Forex). Компания, чья штаб-квартира находится в Голливуде, Южная Флорида, зарегистрирована в NFA в качестве комиссионного торговца фьючерсами и форекс-дилера. В соответствии с Положением об ответственности членов Ассоциации компании запрещено привлекать клиентские счета и фонды, включая средства по сделкам на валютном рынке. Кроме того, компании запрещено участвовать в сделках на валютных рынках в качестве стороны, а также распространять рекламные материалы и поддерживать веб-сайт. Такие жесткие меры, которые вступают в силу немедленно, являются следствием того, что NFA хочет защитить клиентов компании, поскольку ее владельцы оказались неспособны или не пожелали ответить на ряд вопросов аудиторов NFA, в частности они отказались отвечать на вопросы, связанные с жалобами клиентов и финансовыми сделками. Во время аудиторской проверки, проведенной по инициативе NFA, аудиторы неоднократно просили содействия у владельца и исполнительного директора Ассоциации Онелио Муриаса, однако в связи с отсутствием содействия, им не удалось завершить аудиторскую проверку.