Руководители компании обязались выполнить требования

Руководители компании обязались выполнить требования

Институциональные аспекты организации финансового рынка - Павков Дмитрий Петрович

В результате расследования было установлено, что компания и ее руководи­тели не обеспечивали клиентов своевременной информацией о сделках и со­стоянии счетов, а также не выполняли ряд положений Программы по борьбе с отмыванием денег. Кроме того, компания распространяла рекламные материа­лы, не соответствующие стандартам деловой чести. В частности, рекламирова­ла большое плечо, без указания на риски торговли по нему.

Своим решением NFA обязала компанию поддерживать минимальные требова­ния к капиталу в сумме 2 миллиона долларов, а также согласовывать все рек­ламные материалы с NFA. Руководители компании обязались выполнить тре­бования Ассоциации.

7)     4 апреля 2007 года NFA обвинила компанию Interbank FX и ее руково­дителя Тодда Бенджамина Крослана в нарушении правил Ассоциации. Компа­ния обвиняется в выпуске вводящих заблуждение клиентов рекламных мате­риалов, а также в неспособности поддержать высокие стандарты деловой репу­тации и принципов торговли.

В опубликованном на сайте Ассоциации заявлении отмечается, что компа­ния Interbank FX является зарегистрированным в NFA комиссионным торгов­цем фьючерсами, тогда как Кросланд является официально зарегистрирован­ным руководителем и ассоциированным лицом компании. Компания является членом NFA с декабря 2004 года и осуществляет свою деятельность по торгов­ле внебиржевыми валютными опционами как форекс-дилер, член NFA. По со­стоянию на конец 2006 года в компании было зарегистрировано 4.800 депози­тов, на которых размещалось более 25 миллионов американских долларов.

Специалисты NFA проанализировали рекламные материалы компании, в ча­стности, информацию, размещенную на ее сайте www.interbankfx.com и в рек­ламных брошюрах. В ней был найден ряд нарушений правил Ассоциации. Так, компания утверждает, что размещенные на ее счетах фонды защищены в соот­ветствии с законодательством о банкротстве, и что каждый клиент имеет свой собственный персональный счет, с которым осуществляются операции, что не соответствует действительности. Также утверждается, что компания не берет комиссии, однако клиентам не сообщается, каким образом компания получают свое вознаграждение. В рекламных материалах содержится информация о мар­жинальной торговле (компания позволяет использовать маржу до 1:200), одна­ко не сообщается о рисках использования большого плеча. Компания также об­манывает клиентов, заявляя, что их фонды напрямую выводятся на «межбан­ковский рынок форекс».